Содержание:

Регламент Совета Европейского союза 833/2014 от 31.07.2014 г.;

Регламент Совета Европейского союза от 23.06.2014 Г. №692/2014 г.;

Регламент Совета Европейского союза от 23.02.2022 г. №263/2022 г.

Регламент Совета Европейского союза от 17.03.2014 г. № 269/2014 г.

Евросоюз 06.10.2022 г. ввел восьмой пакет санкций против России, в ответ на признание состоявшимися Российской Федерацией проведение четырех референдумов на территориях Донецкой и Луганской республик, а также Запорожской и Херсонской областей.

В рамках восьмого пакета санкций против России в список включены не так много лиц, в том числе Глава Центральной избирательной комиссии (далее – ЦИК) и лица, организовывавшие референдумы на указанных территориях, а также ряд силовиков, правоохранителей и военнослужащих, которые находятся или работают на вновь присоединенных территориях.

Одними из основных ограничений являются:

1. Запрет предоставлять юридические услуги российским лицам, включенный в так называемый секторальный Регламент Совета Европейского союза 833/2014 от 31.07.2014 г. об ограничительных мерах в связи с действиями России, дестабилизирующими ситуацию на территории Украины (далее – регламент 833 ЕС). В документе дается описание, что понимается под юридическими консультационными услугами:

• Любые устные, письменные консультации по любым вопросам, не связанным с разрешением споров, т.е. классическая юридическая консультация. Российский резидент, или физическое лицо, от имени российского юридического лица, не сможет получить консультацию у европейского адвоката;

• Запрещены юридические консультации по всем коммерческим сделкам, то есть все вопросы по вхождению в коммерческие сделки, ведению переговоров о заключении сделок с третьими лицами, а также подготовка, проверка любых юридических документов, в том числе в виде корпоративных документов (согласие, протокола общих собраний участников компании и т.д.).

Тем не менее, существуют услуги, которые не запрещены, и которые не входят в понятие юридические консультационные услуги:

Юридическое представительство интересов в судебных, административных и правоохранительных органах. По-прежнему можно привлечь юристов, медиаторов и арбитров для решения споров, а также для представления интересов в суде ЕС, в том числе по снятию санкций, которые относятся к административным делам.

Также не запрещено привлекать европейских юристов для получения специальных лицензий, так называемый кейс НРД. Когда из-за попадания под блокирующие европейские санкции национального расчетного депозитария 03.06.2022 г. все ценные бумаги 5 млн. россиян на общую сумму 6 трлн. рублей зависли на Euroclear в Бельгии. Euroclear без специального разрешения не мог эти бумаги выпустить, либо перевести на другой депозитарий. НРД 12.08.2022 г. направил иск в ЕС о снятии санкций, и в конце августа данный иск зарегистрировали. На данный момент проходит так называемая письменная часть производства по иску. В конце сентября 2022 г. опубликовывались выдержки из этого иска. До 07.11.2022 г. можно подать ходатайство о получении статуса третьего лица по данному иску. Сейчас бельгийское казначейство обрабатывает поток заявлений о разрешении в индивидуальном порядке определенному частному инвестору разблокировать и перевести в неподсанкционный депозитарий определенные бумаги. По неофициальным данным, полученным от бельгийских коллег, бельгийским компетентным органом власти получено около 55 тыс. заявлений. На практике Сергея Гландина первое заявление компания отправила 01.09.2022 г., срок ответа у бельгийского компетентного органа 30 дней, но они до сих пор не получили ответ. В восьмом пакете санкций ЕС установил пресекательный срок для направления запросов на выдачу разрешений – это 07.01.2023 г. Поэтому, если у кого-то зависли ценные бумаги на Euroclear (бельгийский) или Clearstream (люксембургский), то необходимо подать данные запросы-разрешения до 07.01.2023. Если срок будет пропущен, то для разблокировки ценных бумаг надо будет действовать в судебном порядке, что значительно дороже и дольше.

2. Запрет на предоставление российским лицам услуг по хранению цифровых финансовых активов (криптовалюта), а также оказание европейскими операторами услуг по ведению криптовалютных счетов. Ранее данное ограничение действовало только в одном случае, при превышении стоимости криптоактивов на сумму более 10 тыс. евро на одного россиянина. Если стоимость активов превышала 10 тыс. евро, то запрещалось хранить криптовалюту и оказывать сопутствующие услуги данным лицам. Данный запрет распространяется на все зарегистрированные и действующие на территории Евросоюза бизнесы (индивидуальные предприниматели, компании, биржи, банки и т.д.).

3. Под санкции попал морской регистр судов – классификационное общество, которое предоставляет услуги по освидетельствованию, инспектированию, обмеру как российских, так и зарубежных морских судов. В марте 2022 г. ЕС вводил секторальные санкции против данного регистра судов, т.е. подведомственное Минтрансу России федеральное автономное учреждение, лишилось права привлекать долгосрочное долговое финансирование в странах ЕС. В восьмом пакете санкций введен целый букет ограничений по данному морскому регистру. Так, европейскому бизнесу запрещено вступать в сделки с морским регистром, представлять данному лицу какие-либо экономические ресурсы или выгоды. После 08.04.2023 г. всем морским судам и плавсредствам, сертифицированным РМРС запрещается входить в порты и шлюзы ЕС. Те государства-члены ЕС, которые уполномочили этот регистр проводить обмеры, замеры, проверки, освидетельствования, сертификацию должны до 05.01.2023 г. отозвать у российского морского регистра эти разрешения. Все сертификаты, которые выданы от имени государств членов ЕС до 07.10.2022 г. должны быть отозваны и аннулированы. Все то же самое в отношении полномочий по сертификации безопасности судоходства, в частности, по вопросам выдачи или продления международных свидетельств об охране судов и любых, связанных с этим освидетельствований. Если государства члены ЕС наделяли российский морской регистр такими полномочиями, то разрешение следует отозвать до 05.01.2023 г. Любые расчеты, продолжающиеся между данным морским регистром и государствами членами ЕС или европейскими судовладельцами, должны быть прекращены до 08.01.2023 г. Также сохраняется общеевропейский запрет не занимать руководящие посты в этом морском регистре. Санкции ЕС ударили по этому морскому регистру, но нельзя сказать, что он был популярным, на дату введения санкций в этом регистре зарегистрированы и периодически проходят освидетельствования 50 суден под флагом Греции, 30 суден под флагом Кипра и 15 – под флагом Мальты, основная часть суден Российской Федерации и пару белорусских суден.

4. Новшеством восьмого пакета санкций являются экстерриториальные вторичные санкции ЕС. Согласно дословному переводу статьи 3 блокирующего Регламента Совета Европейского союза от 17.03.2014 г. № 269/2014 об ограничительных мерах в отношении действий, подрывающих или ставящих под угрозу территориальную целостность, суверенитет, и независимость Украины (далее – регламент 269 ЕС) понимается, что под вторичные санкции попадут: «Физические и юридические лица, организации, органы власти, способствующие нарушению запрета на обход ранее введенных ограничений». Таким образом, если какая-либо казахская, белорусская, киргизская, турецкая компании будут замечены в систематической деятельности по прямому нарушению введенных ограничительных мер, запретов, Еврокомиссия будет ходатайствовать о включении данного лица в санкционный список. При этом под «ранее введенными ограничениями» понимаются 4 регламента:

Регламент 269 ЕС;

Регламент Совета Европейского союза от 23.06.2014 Г. №692/2014, который фактически вел блокаду в отношении Крыма и Севастополя для Евросоюза;

Регламент 833 ЕС, где перечислены все запрещенные товары, услуги, виды деятельности, которые запрещены в отношении РФ;

Регламента Совета Европейского союза от 23.02.2022 г. №263/2022 (далее – Регламент 263 ЕС), который распространяется только в отношении Донецкой и Луганской народных республик.

5. Предельная цена на российскую нефть. 02.09.2022 г. страны Большой семерки и Евросоюз приняли решение, что разрешат оказывать услуги по перевозке, страхованию, технической помощи, брокерские и сопутствующие финансовые услуги в отношении российской нефти при соблюдении одного условия: российская нефть отгружается по цене равной либо ниже предельно установленной цены. При этом ни Минфин США, ни Евросоюз не разработали методику, по которой будет рассчитываться эта предельная стоимость. Срок для ввода данной методики для Евросоюза – 05.12.2022 г., то есть дата, когда будет объявлена предельная цена. С 05.12.2022 г. российская нефть будет полностью запрещена для поставки в Евросоюз, а нефтепродукты (бензин, керосин) – с 05.02.2023 г. При этом не запрещено европейскому судовладельцу загружать российскую нефть в порту Новороссийск, но отгружать ее можно только в третьи страны, не в Евросоюз. Европейский бизнес может страховать, давать финансовые гарантии по данной нефти и т.д. Еврокомиссия в рамках данного пункта пакета санкций обязана консультировать Совет Европейского союза по установлению предельной цены, выполнять координационные функции, проводить консультации со странами членами ЕС. Также Еврокомиссии должна отслеживать практики обхода всех этих ограничений.

При этом Евросоюз оставил для себя лазейку не вводить эти санкции по предельной цене. В случае, если на ближайших заседаниях Советом Европейского Союза будет установлено, что не сложилась широкая международная коалиция, то Евросоюз может выйти из этих обязательств по установлению предельной цены на российскую нефть.

Все вышеуказанные санкции не действуют, если кроме российского гражданства у физического лица оформлено второе гражданство или ВНЖ одного из государств ЕС.

Вопросы по итогам круглого стола:

1. Необходимо ли иметь разрешение на выполнение транзакции по аналогии с трейдерами на бирже, которые торгуют ценными бумагами, т.е., что сейчас возможно, а что нет.

Криптовалюта – это децентрализованная, неурегулированная сфера общественных отношений. По криптовалюте специальной лицензии иметь не надо, она не считается банковской деятельностью, нет регулятора по криптовалюте. Но за последние полгода США урегулировали эту индустрию с помощью санкций, так под блокирующие санкции попал крипто миксер blender.io якобы за то, что отмывал деньги LazarusGroup (хакерская северокорейская группировка). А 08.08.2022 г. под санкции попал криптообменник TornadoCash. При этом Торнадо кэш – это не биржа, не юридическое, и не физическое лицо, он представляет собой опенсорсный программный код, хранящийся где-то в интернете. Пользователи этого программного кода, заключали смарт-контракты с использованием дополнительных программных средств для обеспечения своей конфиденциальности, расчеты осуществлялись в криптовалюте под названием эфир, или Etherium. Сейчас криптовалютные биржи ловят глобальные сигналы от регуляторов, в первую очередь американских, и приходят к тому, что они обязаны проводить идентификацию своих клиентов. На каждого клиента заводится файл, и криптовалютные биржи отслеживают, чтобы этот клиент не был под санкциями и не был из запрещенной страны.

     2. Если предприятие в РФ находится под санкциями США, то можно ли с ними или нельзя, поставлять продукцию, которая не подпадает в санкционное ограничение. Подпадают ли под санкции получение от российских партнеров инжиниринговых юридических консультационных услуг?

В данном случае отсутствуют понятия можно/нельзя. Если вы казахская компания и продолжаете торговать с российской подсанкционной компанией, у вас есть риски. Риски, безусловно, зависят от вашего риск-аппетита. Внутри компании должно быть утверждено положение об управлении такими вот рисками. Совет директоров компании собирается и решает, насколько приемлем этот риск в компании, и боитесь ли вы вторичных санкций.

       3. С точки зрения получения услуг от российских партнеров инжиниринговые, юридические, консультационные услуги. Есть риски?

США 08.05.2022 г. запретили собственным резидентам, профессиональным поставщикам пиар, консультационных, бухгалтерских, налоговых и аудиторских услуг оказывать такие услуги российским лицам. Соответственно, на следующий же день американские компании выслали своим клиентам из РФ письма о том, что не смогут оказывать им услуги. При этом я, российский адвокат, консультирую по санкционному законодательству США, Евросоюза, о том, как работают их правоприменительные органы, то же самое любое подсанкционное российское лицо может у другого российского лица заказать юридические, бухгалтерские, инжиниринговые, консалтинговые и другие услуги.

        4. Можно ли оказывать услуги европейской компании с дочерними компаниями в России (не госсектор, не оборонное предприятие, не сырьевые товары)?

Да, может, европейские консультанты имеют право оказывать услуги европейским компаниям, вне зависимости имеют ли они активы в РФ. Более того, сама головная компания может оказывать своей дочерней компании в РФ консультационные услуги, санкционное ограничение не распространяется на это. Также европейская холдинговая компания, в случае, 100% владения российским бизнесом, может попросить европейских консультантов оказать ее дочерней компании консультационные, бухгалтерские, аудиторские услуги.

      5. Перспективы использования права Гонконга вместо права стран Евросоюза и Англии? То есть ожидаете ли вы массовые замены арбитражных оговорок с Лондона на Гонконг?

Министерство финансов Его Величества позавчера выпустило Генеральную лицензию для LCIA, которая разрешает администрировать любые споры, где одной из сторон являются Белоруссия или РФ в случае, если арбитражная оговорка отсылает к LCIA. Честно сказать, не знаком со статистикой, насколько сейчас снизилось количество заключаемых соглашений, где место разрешения споров меняется с Лондона на Гонконг. Если брать по нашей компании, то не было запросов по Гонконгу, но были запросы по Сингапуру, ОАЭ, Турции. С Гонконгом существует большая проблема, все те международные банки, которые там представлены, исповедуют ровно такое же отношение, что и их штаб-квартиры в Лондоне, либо в Нью-Йорке по отношению к россиянам, то есть там могут заблокировать платеж на банке корреспонденте, могут общий счет не открыть, потому что у человека российский паспорт. Поэтому Гонконг – это не выход, выход у нас на сегодняшний день ОАЭ и Турция.

6. Гражданин РФ, резидент Нидерландов, может ли оказывать консультационные юридические услуги российскому акционерному обществу?

Данные услуги могут быть квалифицированы, как запрещенные юридические услуги, и поэтому возможно к вам возникнут либо административные, либо уголовно-правовые вопросы.

7. Что дает присоединение третьей стороной к делу НРД до 07.11.2022 г. и нужно ли вывести активы до 07.01.2023 г., или нужно что-то другое сделать?

Нужно податься обязательно до 7 января, никто не лишит вас собственности, но после 07.01.2023 г. у вас останется только судебный путь, а это дорого и намного дольше (ставка судебных юристов может достигать до 500 евро за час работы). Пока есть простой дешевый административный путь, надо им воспользоваться.